烟草在线专稿　　随着烟草行业快速发展和对外开放的不断深入，国内烟草企业面临着大对大、强对强激烈竞争的同时，还需应对国际烟草巨头寻求国际发展空间，于是知识产权无疑将成为竞争的重要武器，而技术创新能力和专利的拥有量，成为衡量一个企业核心竞争力强弱的重要因素。与其他行业和国外烟草企业相比，国内烟草企业在核心技术方面依然存在着较大差距。本文主要通过专利和创新关系的对比，提出如何构建科学的专利管理机制，以增强卷烟企业的核心竞争力。

　　引言

　　当前，企业在激烈的竞争中为了生存和发展必须依靠技术进步，技术进步是技术创新的必然结果，也是技术创新追求的直接目标，在所有促进技术进步的措施中，专利制度保障起到了至关重要的作用，可以说是市场经济条件下技术创新的基本动力机制，是技术转化为商品实现利润最大的化的保护伞。因此，国家把实施知识产权战略上升到了国家战略的高度加以重视，国家烟草专卖局也制定了《烟草行业知识产权发展战略》（2007—2015年），为各企业提供了知识产权管理指引，随着烟草行业科技创新工作的不断深化和知识产权意识的不断提高，行业知识产权工作受到了国家烟草专卖局和各基层单位的普遍重视，知识产权的创造、保护、运用和管理能力得到普遍提高，专利授予数量有了大幅度上升，但从保持行业安全和持续发展的角度看，行业目前所拥有的发明专利数量仍十分有限，仅占国家知识产权局授权的烟草技术类专利的14.42%，且缺乏具有重要影响的原创性核心专利成果。作为实施技术创造、申请、成果转化一线的卷烟企业，构建科学的专利管理机制，对实现行业知识产权战略目标，推动技术进步，增强企业核心竞争力具有极其重要的意义。

　　卷烟企业技术创新和专利管理现状

　　技术创新和专利管理的关系

　　企业技术创新是指企业通过一种新产品或者新工艺的概念产生、经过研究开发、商品化生产到市场销售的一系列过程的总称。企业创新体系包括技术创新、管理创新和组织创新等形式。专利管理是把达到专利法律规定的技术创新成果固化为权利人享有垄断权的特殊产品的过程，专利不是企业技术创新最终目的，而是企业以技术创新实现利益最大化过程中的一种特别手段。专利管理中的激励机制，对技术创新起到推动作，专利成果的质量和数量，是反映一个企业技术创新能力和竞争力的重要方面，两者相辅相成，互为促进。

　　烟草行业专利状况及发展要求

　　以2005年的数据分析，国内烟草行业单位申请及获得的专利总数是166项，技术含量较高的发明专利和实用新型专利上分别是66项和39项，但由于卷烟产品的外观特性和品牌特点，技术含量较高的专利中光外观设计就占了61项。2000-2005年，烟草外企在国内申请的专利数量为664项，国内烟草单位申请的专利数量为604项，总量相当，但国内高技术含量专利仅104，而国外高达644项，可以看出，国内烟草科技整体实力与国外存在较大差距，尤其在卷烟装备技术、香料与调香、降焦减害方面。卷烟企业发展要上水平，就必须在技术上有所突破，形成一些具有自主知识产权的一流专利技术。为此，国家局提出了行业科技创新工作要紧紧围绕中式卷烟发展方向，继续推动实施烟草育种、卷烟调香、特色工艺、减害降焦四大战略性课题，瞄准国际一流，精心实施科技重大项目，开发一批具有自主知识产权的核心技术的较高要求。

　　卷烟企业技术创新的现状

　　企业技术创新的动力，主要来自产品的市场竞争与消费者需求的提升，烟草企业卷烟产品的特性决定了技术创新主要集中在与原料研究为主的技术领域，而在加工环节，技术创新主要以烟草机械为主，卷烟企业主要是对烟草机械的应用，因此很难在烟草机械领域做出重大技术创新，只能在消化吸收的基础上局部改进以提升效率和改进产品质量，烟草机械的国内技术创新主要还是在烟草机械企业。在这种状况下，卷烟企业在技术创新方面主要体现出以下不足：（1）企业创新动力不足，原于卷烟产品的非功能性消费及高度同质化，很难通过产品本身的技术特征获得市场；（2）具备高水平创新能力的人员数量较少；（3）原料、调香、减害方面的理论突破较难，创新成效缓慢；（4）技术创新机制不健全，主要体现在技术创新能力评价体系不完善，技术标杆的指引价值得不到体现；（5）创新意识不强，卷烟企业垄断经营和资金密集型的特点，使企业的技术创新压力不大，大量技术工作采用外包方式，指使技术人员创新能力退步。在这样一种情况下，必须从行业战略的高度去分析技术创新的策略，才能逐步提升卷烟企业的技术创新能力。

　　卷烟企业专利管理的现状

　　国务院2008年发布的《国家知识产权战略纲要》中，明确到2020年把我国建设成为知识产权创造、运用、保护和管理水平较高的国家，5年内自主知识产权水平大幅度提高，运用知识产权的效果明显增强，知识产权保护状况明显改善，全社会知识产权意识普遍提高。国家烟草专卖局2007年发布了《烟草行业知识产权发展战略》（2007—2015年），明确了行业知识产权目标，对卷烟企业具有重要指导意义。但从目前的情况看，卷烟企业的专利管理作为知识产权工作的一部分仍然存在不足，主要体现在：（1）对专利的认识不高、不到位，理解缺乏系统性，没有把专利管理作为提升技术创新能力的基础工作重视起来；（2）专利制度不完善，大多数企业没有建立起从专利计划、资金管理、信息获取、实施、申报、激励等覆盖生产、加工、研究过程的专利管理制度；（3）专利人才缺乏，专利人才涉及机械、电子、化学、法律、信息技术等多种专业，是企业技术创新和完善专利管理制度的重要力量，目前，卷烟企业普遍缺乏具有较强专业背景的专利技术人员；（4）专利管理工作停留在对专利成果的申报上，并且申报的主要工作由专利代理机构代理；（5）卷烟企业的知识产权现状决定了短期内不可能设置专门的知识产权部门专利从事专利、商标、外观、著作权等方面工作。专利管理及专利成果是技术创新的集中体现，要使技术创新上水平，必须完善专利管理工作，促成更多发明、使用新型的产生，提升卷烟企业的技术水平。

　　专利管理机制建设对技术创新的重要意义

　　专利提升企业技术竞争力

　　专利是通过法律对专利权人的保护，鼓励发明创造，推动发明创造的应用，提高创新能力，促进企业技术的发展，并通过法律对“专用权”、“排他使用权”来填补企业创新所付出的成本，回收投资并收益，从而将专利制度融入企业的技术创新体系，从而提升企业技术竞争力。目前，主流的观点认为卷烟企业的研发水平及成果数量、质量还未迫切需要专门的知识产权部门和完善的知识产权机制来处理有限的事务，这是对专利管理认识的误区，认为专利管理就是专利申报的程序问题，把专利管理与技术创新隔离来看，事实上，专利管理是一种全面的技术服务，包括专利信息分析、技术信息分析、专利计划、研发组织、申报、激励机制、法律服务等，是技术创新的平台和基础，而不是技术创新的“后勤”工作。因此，专利机制的完善可以很好提升企业的整体技术竞争力。

　　拓展企业员工职业发展空间

　　《烟草行业知识产权发展战略》中2015年的目标包括培养专利工程师等知识产权专业人才300名及一批高级专业人才，逐步提高对行业研究开发、技术管理等有关人员的知识产权素养要求。对专职的知识产权管理人员实行岗位任职资格考评，逐步建立行业知识产权专业技术职称（职务）体系，以拓展知识产权专业人才的发展空间。专利工作，是知识产权体系的重要组成部分，对专职人员的专业水平要求较高，在烟草行业深化用工分配制度改革的背景下，专业化、职业化岗位的增加，可以细分职业层级，便于考核，促进专利、技术人才的学习积极性，拓展员工的职业发展空间，体现以人为本，较好地实现员工的自我价值，缩小卷烟企业在职业化领域与其他行业的差距。

　　卷烟企业如何构建专利管理机制　

　　专利理念导入

　　当企业或企业的员工不理解专利管理理念、方法及其与创新的关系时，不可能有效实施专利管理，特别是企业的主要领导不了解专利的价值时，那就根本不能实施专利管理，显然对于大家不懂的东西，当然是无法推动的。目前，知识产权管理刚刚兴起，大多数人还是对它不了解，所以要开展专利管理，首先是要让企业的员工都了解它，并有积极性参与进去，这就是所谓的专利管理理念的导入。在企业专利管理体系中，首先是理念的确定，专利理念是知识产权理念中的一部分，卷烟企业可以在《烟草行业知识产权发展战略》的指引下，结合企业自身实际，在构建知识产权战略的过程中，把专利战略作为子战略加以研究，来指导企业如何实施。在理念的导入方面，结合烟草行业的实际，应当由行业主管部门自上而下发布指导文件，督促各企业构建知识产权战略，企业自上而下加以重视并组建组织加以研究和应对。首先要进行的是信息的收集和宣传，让相关管理人员认识知识产权，明白专利的重要性；其次是目的、目标、实施方针的确立；最后形成基本的战略框架与理念。具体操作主要靠的是专家培训，即要求专家将“知识产权是什么？专利为什么重要？与创新的关系？用什么样的平台和工具？这些平台和工具该如何操作？”等这一系列问题及其答案介绍给企业负责人及员工，使他们系统地了解并感受到专利的重要。

　　专利组织设计

　　目前比较常见的专利组织中，一是企业设置独立的知识产权管理部门，全面负责企业著作权、商标、专利、商业秘密等工作，工作内容主要是情报收集、分析，为技术研发部门提供信息支持，其次是涉及申请及法律方面的工作；另外一种模式是把专利管理职能设置在法律部门，由专门人员负责专利归口管理工作；还有一种模式是把专利管理职能设置在研发部门。烟草企业一般在技术、研发部门设置一定数量人员负责科技管理工作，负责专利申报、专利信息收集、专利实施、资料管理等工作，尽管部分企业的已经建立知识产权管理办法，但主要还是一些流程、职责和概念性方面的规定，还没有体系性的设计来促进创新，提升专利的数量及质量。卷烟企业的专利组织设计，应该以生产研发为出发点，以专利管理部门为终点，中间由设备管理、法律等参与的综合流程考虑，改变原来有成果才启动专利流程的现状，设备管理、法律、技术研发部门应积极研究，为一线技术人员提供大量信息支持和培训，最终形成一种无专利主动研究，有成果积极申报的意识，技术和信息支持部门负责专利的及时审查，编写，申报等工作。

　　健全专利制度

　　专利制度是基于一种有序组织下的权责分配、专业分工、流程安排和激励机制的管理体系。并非一个知识产权管理办法或专利管理规定那么简单，必须充分分配指标，层层落实，形成联动机制，根据目前卷烟企业的实际情况，完善专利制度具体应该包括：确定专利宣传与培训的负责部门和工作机制，指标任务，尽快培养一定数量的专利工程师和专利代理人；专利归口管理部门制定企业专利工作规划、计划并将指标下达到技术、研发部门；法律部门的知识产权法律研究、培训、及维权机制；技术、设备、法律等部门协作的专利技术转让、技术引进、委托开发、工程项目等环节涉及专利的会审、谈判工作机制；专利管理部门与生产、设备、信息技术共同完成和维护专利文献检索信息系统的工作机制等，只有这些方面得到完善并逐步实施，才能真正意义上提升卷烟企业的专利管理水平，产生更多的专利成果，确保创新上水平。

　　实施方法探讨

　　完善专利管理制度非一朝一夕之事，根据目前卷烟企业的情况，企业管理层应重视《烟草行业知识产权发展战略》，务必要从行业安全的高度充分认识知识产权工作的重要性，切实把知识产权工作纳入重要议事日程并为实施行业知识产权战略提供组织保障，及时解决知识产权工作遇到的问题，安排有关部门加以研究，运用多种形式和途径，加强全行业的知识产权宣传和教育，弘扬正面典型，以提高全行业员工的知识产权意识，营造全行业“崇尚创造发明、尊重知识产权”的文化氛围。鼓励相关部门员工参加全国专利代理人资格考试，采取措施培养专利工程师，由专业人员逐步推动专利工作向专业化、自主化方向发展，目前，卷烟企业可以通过以上三方面的方法逐渐完善专利管理工作机制。

　　结束语

　　实现卷烟上水平，技术创新是核心，专利是核心技术的集中体现，是卷烟企业参与国内国际竞争的重要筹码，目前，卷烟企业的专利管理对技术创新还没有明显的引导和推动作用，离姜成康局长在2009中国烟草自主创新高层论坛提出的“跟踪世界前沿技术，瞄准国际一流水平，精心实施科技重大专项，开发一批具有自主知识产权的核心技术。”还有较大差距，技术要突破，机制是保障，完善的专利管理机制是重大专利技术产生催化剂，是成果专利保护的第一道防线。随着西方发达国家采取贸易保护、知识产权保护、专利池等方式对国内企业的限制，国家提出了国家知识产权战略，随着战略在各行各业的实施，势必提升部分企业的核心竞争力，卷烟企业要在日趋复杂的国际烟草市场和国内法律不断完善的环境中发展上水平，必须实施知识产权战略，专利战略作为企业知识产权战略的一部分，没有完善的专利机制支撑，则无法产生重要的专利成果，无法推动核心技术上水平。